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信業基金4家子公司私募業務違規被證監局處罰 法人收警示函

GPLP 2019-11-08

原標題:信業基金4家子公司私募業務違規被證監局處罰 法人收警示函

作者:夏天

審校:周鶴翔

來源:GPLP犀牛財經(ID:gplpcn)

監管層對私募基金的監管繼續“高壓”——近期,信業基金旗下4子公司不光吃了罰單,而且其4名法人代表還被浙江證監局警示。

11月6日,中國證監會網站公布了8份中國證券監督管理委員會浙江監管局行政監管措施決定書,其中信業股權投資管理有限公司(簡稱“信業基金”)有4家子公司在開展私募基金業務中存在違規行為,被浙江證監局責令改正,同時,4名法定代表人收到浙江證監局警示函。

這四家公司分別是:嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司、嘉興信業瑞佑投資管理有限公司、嘉興惠博投資管理有限公司、嘉興信業盛創投資管理有限公司。

信業基金于2011年8月正式成立,由中信證券股份有限公司、中國金谷國際信托有限責任公司以及戰略投資者共同出資組建,主要以自有資金和受托資產進行債權和股權投資,并提供相關服務及咨詢的專業基金管理公司。

在監管函中,證監局指出這四家公司私募存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形。

其中嘉興市信誠業達股權投資在開展私募基金業務中,部分基金未按合同約定使用基金財產,相關資金被用于支付其他投資者本金及收益;而嘉興信業瑞佑投資也存在部分基金在未收到項目方回款的情形下,向投資者分配收益的情形。

此外,嘉興惠博投資部分基金未按合同約定使用基金財產,相關資金被用于支付其他投資者本金及收益;就是部分基金存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形。嘉興信業盛創投資部分基金未按合同約定使用基金財產,相關資金被用于支付其他投資者本金及收益;部分基金存在分期滾動發行、期限錯配、脫離標的資產的實際收益水平進行分離定價等情形。

與此同時,李根、張偉、任文波、馬博分別作為嘉興市信誠業達股權投資管理有限公司、嘉興信業瑞佑投資管理有限公司、嘉興信業盛創投資管理有限公司、嘉興惠博投資管理有限公司的法定代表人兼執行董事,對公司上述問題負有主要責任,被證監局出具警示函。

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